新版管理體系審核員注冊準則發布
文件編號：CCAA-101
發布日期：2015年3月6日
實施日期：2015年3月20日
?版權2015-中國認證認可協會
目次
前言
第一章總則
1.1 引言
1.2 適用范圍
1.3引用文件
1.4術語與定義
1.5 注冊級別
第二章注冊要求
2.1總則
2.2 申請要求
2.3 申請人資格經歷要求
2.4 個人素質和審核原則要求
2.5 知識和技能要求
2.6考核要求
2.7審核員行為規范要求
2.8年度確認要求
2.9 再注冊要求
2.10見證與擔保
2.11 機構推薦
第三章注冊決定與申訴、投訴處理
3.1 注冊決定
3.2 注冊公告及注冊證書
3.3注冊時限
3.4注冊收費
3.5申訴
3.6投訴
第四章監督與資格處置
4.1 推薦機構對認證人員管理要求
4.2 監督
4.3 資格處置
附錄A
A.1質量管理體系審核員特定要求
A.2環境管理體系審核員特定要求
A.3職業健康安全管理體系審核員特定要求
A.4食品安全管理體系審核員特定要求
A.5危害分析與關鍵控制點(HACCP)體系審核員特定要求
A.6信息安全管理體系審核員特定要求
A.7信息技術服務管理體系審核員特定要求
前言
中國認證認可協會(CCAA)是經國家認證認可監督管理委員會授權，依法從事認證人員認證(注冊)的機構，開展管理體系審核員、產品認證檢查員、服務認證審查員等的認證(注冊)工作。CCAA是國際人員認證協會(IPC)的全權成員。
本準則依據《中華人民共和國認證認可條例》、國家質量監督檢驗檢疫總局《認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法》(質檢總局令第61號)制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格評定人員認證機構通用要求》、ISO/IEC17021:2011《合格評定管理體系審核認證機構的要求》和GB/T19011-2013《管理體系審核指南》有關要求。
CCAA管理體系審核員注冊僅表明注冊人員具備了從事相應認證領域管理體系審核的個人素質、知識和技能。審核員是否具有相應認證領域專業范圍特定專業能力，由聘用其執業的認證機構做出評定，以保證滿足實施相應認證領域管理體系認證活動的需要。CCAA保證注冊制度和評價過程的科學性、有效性和完整性，認證機構負有認證人員選擇、聘用、監督的主體責任。
第一章 總則
1.1引言
1.1.1 本準則由中國認證認可協會(CCAA)制定，以此建立管理體系審核員國家注冊制度，目的是確認管理體系審核員具備相應的個人素質、知識和技能，保證管理體系認證工作的質量。
1.1.2 本準則采用了GB/T27024-2014《合格評定人員認證機構通用要求》規定的以能力為基礎的人員評價考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理體系審核指南》關于審核員能力的概念和水平提示，并結合ISO17021-2/3等標準的專業要求，規定了管理體系審核員的注冊要求。
1.1.3 CCAA管理體系審核員注冊資格可證明注冊人員：
l 通過了符合GB/T27024要求的能力考核和評價;
l 達到了GB/T19011和ISO 17021-2/3等標準規定的審核員應具備的個人素質、知識和技能要求，有能力完成相應認證領域管理體系審核或審核管理工作;
l 獲得了統一的認證人員資格注冊證書。
1.1.4所有注冊人員和申請人員除符合本準則要求外，還應遵守國家的有關法律、法規和規定。
1.2適用范圍
本準則適用領域范圍見表1《管理體系認證審核員注冊項目》，未列入此范圍的其它管理體系審核員注冊項目按相應的注冊準則實施。
表1管理體系認證審核員注冊項目
注冊項目審核員特定要求
質量管理體系審核員附錄A.1
環境管理體系審核員附錄A.2
職業健康安全管理體系審核員附錄A.3
食品安全管理體系審核員附錄A.4
危害分析與關鍵控制點(HACCP)體系審核員附錄A.5
信息安全管理體系審核員附錄A.6
信息技術服務管理體系審核員附錄A.7
1.3引用文件
GB/T27024-2014 《合格評定人員認證機構通用要求》
GB/T19011-2013 《管理體系審核指南》
ISO/IEC17021:2011《合格評定管理體系審核認證機構的要求》
ISO/IEC TS17021-2:2012《合格評定管理體系審核認證機構的要求第2部分環境管理體系審核及認證的能力要求》
ISO/IEC TS17021-3:2013《合格評定管理體系審核認證機構的要求第3部分質量管理體系審核與認證的能力要求》
1.4術語與定義
本準則使用下列術語和定義，如果本準則中的術語和定義與相關標準中的有所不同，以本準則為準。
1.4.1 審核
為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。
注1：本準則中的審核僅指外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關方(如顧客)或由其他人員以相關方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核組織進行。
注2：當兩個或兩個以上不同領域的管理體系被一起審核時，稱為“結合審核”。
注3：當兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，稱為“聯合審核”。
1.4.2 審核準則
用于與審核證據進行比較的一組方針、程序或要求。
1.4.3 審核員
經證實具有實施審核的個人素質和能力的人員。
1.4.4 審核組
實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術專家提供支持。
注1：審核組中的一名審核員被指定作為審核組長。
注2：審核組可包括實習審核員。
1.4.5能力
經證實的個人素質以及經證實的應用知識和技能的本領。
1.4.6高等教育經歷
國家教育部門、人事部門及組織部門承認的高等教育學習經歷。
1.4.7完整體系審核
包含GB/T19011標準6.3至6.6條款所描述的所有步驟，以及相應管理體系審核依據標準所有條款要求的審核。
1.4.8 CCAA考核人員
具有相關技術資格和人員資格，有能力實施CCAA規定的能力考核活動的CCAA工作人員。
1.4.9CCAA注冊管理人員
具有相關培訓經歷、工作經歷和資格，熟悉CCAA注冊準則和工作程序，負責注冊過程控制與管理、認證人員注冊資格審查及做出注冊決定的CCAA工作人員。
1.4.10見證與擔保人員
具有良好的個人聲譽和CCAA認證人員注冊資格(不含實習注冊資格)，對申請人實施現場審核見證并對申請人個人素質、審核技能和個人基本信息出具見證和擔保意見的人員。
1.5注冊級別
1.5.1 CCAA 管理體系審核員注冊分為實習審核員、審核員和主任審核員三個級別。
l 實習審核員
根據本人申請，經CCAA考核評價，確認符合本準則相應注冊要求并具備審核所必要的基本知識和技能的申請人，授予實習審核員資格。實習審核員可以作為審核組成員參與審核活動，但不能獨立實施審核。
注：HACCP體系審核員注冊不設實習級別，申請人應先取得食品安全管理體系(FSMS)審核員注冊資格(含實習)。
l 審核員
根據本人申請，聘用機構推薦，經CCAA考核評價，確認符合本準則相應注冊要求，具備審核所需的知識和技能，并在實施審核活動方面有一定實踐經驗，能夠獨立完成審核的申請人，授予審核員資格。
l 主任審核員
根據本人申請，聘用機構推薦，經CCAA考核評價，確認符合本準則相應注冊要求，具備管理體系審核所需的知識和技能，掌握相應認證領域管理基礎理論，熟練應用管理工具，在認證認可行業具有突出貢獻和成就的申請人，授予主任審核員資格。
1.5.2 CCAA管理體系審核員注冊原則上遵循逐級晉升原則;主任審核員為自愿性申請項目。
1.5.3具有相應專業高級技術職稱并滿足以下條件之一的申請人，通過基礎知識和審核知識與技能筆試，或綜合面談評價考核合格，可直接授予相應領域管理體系審核員資格。
—在相應領域從事專業工作15年以上;
—在相應領域管理理論和實踐方面有突出成就(應具有省部級以上主管部門頒發的證明文件或推薦意見等)。
第二章 注冊要求
2.1總則
管理體系審核員注冊申請人應滿足本章規定的通用要求，以及相應認證領域審核員注冊特定要求，詳見附錄A。
2.2申請要求
2.2.1 申請人應認真閱讀CCAA管理體系審核員注冊準則，了解各項注冊要求。
2.2.2 申請人應提供真實、完整的注冊信息、資料。
2.2.3 申請人應通過CCAA網站(http://www.ccaa.org.cn)“人員注冊專區”登錄注冊系統，按要求填寫、上傳注冊申請信息、資料，繳納注冊費用，完成網上注冊申請。
2.2.4 申請人應簽署聲明，表明同意遵守CCAA管理體系審核員注冊準則的各項要求，特別是審核員行為規范的要求。
2.2.5 申請人提交完整的注冊申請信息、資料和注冊費用后，CCAA開始受理申請。
2.2.6 申請人如果對注冊過程或注冊信息發布方式、內容等有特殊要求，應在申請時書面說明。
2.3申請人資格經歷要求
2.3.1高等教育經歷
申請人應符合下列高等教育經歷要求：
a) 大學本科以上學歷，或大專學歷及相應專業中級以上技術職稱;
b)高等教育專業學科要求詳見附錄A(適用時)。
2.3.2工作經歷
2.3.2.1申請人應符合下列工作經歷要求：
a) 實習審核員申請人無工作經歷要求;
b) 本科以上學歷審核員申請人應具有至少4年工作經歷，大專學歷申請人應具有至少20年工作經歷;
c) 主任審核員申請人應具有至少20年工作經歷。
2.3.2.2滿足CCAA注冊要求的工作經歷應在取得相應學歷后，在負有判定責任的技術、專業或管理崗位獲得。研究生學習經歷可按50%計算工作經歷。
2.3.3專業工作經歷
2.3.3.1申請人應符合下列專業工作經歷要求：
a) 實習審核員申請人無專業工作經歷要求;
b) 本科以上學歷審核員申請人應具有至少2年專業工作經歷，大專學歷申請人應具有至少15年專業工作經歷，該專業工作經歷能夠使申請人獲得有效地進行相應領域管理體系審核所需的專業知識;
c) 主任審核員申請人應具有至少15年從事認證認可或相應領域專業工作的經歷。
注：申請人應提交專業工作經歷證明，相應領域專業工作經歷要求見附錄A。
2.3.3.2專業工作經歷可與工作經歷同時產生。
2.3.4審核經歷
2.3.4.1實習審核員、主任審核員注冊申請人無審核經歷要求
2.3.4.2審核員注冊申請人審核經歷要求
以實習審核員的身份，作為審核組成員在審核員以上注冊資格人員的指導和幫助下完成至少4次相應領域完整體系審核，現場審核經歷不少于15天?，F場審核應覆蓋相應領域認證標準所有條款。
2.3.4.3當申請人具有CCAA某一認證領域審核員或強制性產品認證檢查員以上注冊資格時，可減少1次完整體系審核和5天現場審核經歷。
2.3.4.4所有審核經歷應當在申請前3年內獲得，并取得覆蓋GB/T19011標準 7.2.3.2 a)條款的滿意的現場見證評價結論。推薦機構應指派本機構審核員以上級別人員，對申請人實施現場審核見證并對申請人個人素質、審核技能和個人基本信息出具見證和擔保意見。
2.3.4.5可接受的審核經歷
a) 第三方審核經歷，應從CNCA批準的認證機構獲得;境外的第三方審核經歷，應從與我國有互認協議關系的認證機構獲得;
b) 第二方審核經歷，應從CCAA承認的二方審核機構獲得。
2.3.5主任審核員注冊申請人資格經歷要求
a)取得相應領域審核員注冊資格6年以上;
b)全面掌握管理體系認證的基礎理論和專業技術知識,并在某一方面有較深入的研究，熟悉相關專業的專業理論知識;
c)取得一定數量的省部級以上科研技術成果，至少應包括：
1)作為主要起草者，參與制訂國家標準2項以上或行業標準4項以上;
2)作為負責人完成1項以上或作為主要參與者完成2項以上國家、省部級或全國性認證認可行業組織的科研課題或項目;
3)在國家一級刊物發表論文2篇以上，或在行業核心刊物上發表論文4篇以上;
4)其他可以證明具備個人能力要求的文件和材料(必要時)。
注：標準參與者前5名為主要起草者，課題研究參與者前3名為主要參與者。
2.4個人素質和審核原則要求
2.4.1各級別審核員應具備下列個人素質
—-有道德，即公正、可靠、忠誠、誠信和謹慎;
—-思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點;
—-善于交往，即靈活地與人交往;
—-善于觀察，即主動地認識周圍環境和活動;
—-有感知力，即能了解和理解環境;
—-適應力強，即容易適應不同處境;
—-堅定不移，即對實現目標堅持不懈;
—-明斷，即能夠根據邏輯推理和分析及時得出結論;
—-自立，即能夠在同其他人有效交往中獨立工作并發揮作用;
—-堅忍不拔，即能夠采取負責任的及合理的行動，即使這些行動可能是非常規的和有時可能導致分歧和沖突;
—-與時俱進，即愿意學習，并力爭獲得更好的審核結果;
—-文化敏感，即善于觀察和尊重受審核方的文化;
—-協同力，即有效地與其他人互動，包括審核組成員和受審核方人員;
—-健康，即身體健康狀況良好。
2.4.2 各級別審核員應按照下列原則進行工作
—-誠實正直：職業的基礎
對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹慎應是最基本的。
—-公正表達：真實、準確地報告的義務
審核發現、審核結論和審核報告應真實和準確地反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。
—-職業素養：在審核中勤奮并具有判斷力
審核員應珍視他們所執行的任務的重要性以及審核委托方和其它相關方對自己的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。
—-保密性：信息安全
審核員應審慎使用和保護在審核過程中獲得的信息。
—-獨立性：審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎
審核員應獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中應保持客觀的心態，以保證審核發現和結論僅建立在審核證據的基礎上。
—-基于證據的方法：在一個系統的審核過程中，得出可信的和可重現的審核結論的合理方法
審核證據應是可證實的。由于審核是在有限的時間內并在有限的資源條件下進行的，因此審核證據是建立在可獲得的信息樣本的基礎上。抽樣的合理性與審核結論的可信性密切相關。
2.5知識和技能要求
各級別審核員知識和技能要求見附錄A。
2.6考核要求
2.6.1實習審核員申請人考試
實習審核員申請人應在申請注冊前3年內通過CCAA統一組織的“基礎知識”考試，以證實其滿足本準則相應注冊要求。
2.6.2審核員申請人考試
審核員申請人應在申請注冊前3年內通過CCAA統一組織的“審核知識與技能”考試，以證實其滿足本準則相應注冊要求。
2.6.3 主任審核員申請人考試
主任審核員申請人應在申請注冊前3年內通過CCAA統一組織的“管理理論知識與應用技能”考試，以證實其滿足本準則相應注冊要求。
2.6.4各級別審核員考試內容、范圍和方式，詳見相應考試大綱。
2.7審核員行為規范要求
各級別審核員均應遵守CCAA審核員行為規范。所有申請人均應簽署聲明，承諾遵守行為規范：
—-遵紀守法、敬業誠信、客觀公正;
—-努力提高個人的專業能力和聲譽;
—-幫助所管理的人員拓展其專業能力;
—-不承擔本人不能勝任的任務;
—-不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構隱瞞任何可能影響公正判斷的關系;
—-不討論或透露任何與工作任務相關的信息，除非應法律要求或得到委托方和聘用單位的書面授權;
—-不接受受審核方及其員工或任何利益相關方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應在知情時允許同事接受;
—-不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導性信息;
—-不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調查進行充分的合作;
—-不向受審核方提供相關咨詢。
2.8年度確認要求
2.8.1實習審核員和主任審核員無年度確認要求，但在CCAA有指定的專業發展活動時，應按要求完成。
2.8.2在注冊證書有效期內，審核員應在每個注冊年度提交一次完成下列活動的證明，表明其持續符合準則的相關要求：
a)至少完成1次相應認證領域管理體系審核;
b) 完成至少20學時的繼續教育，其中應至少包括10學時經CCAA確認的繼續教育課程(1學時等于45分鐘課程時間);
c)持續遵守行為規范要求;
d)已妥善解決任何針對其審核表現的投訴;
e)當CCAA有指定的專業發展活動時，已按要求完成。
2.8.3審核員應保留完成年度確認的有關記錄和證明，在CCAA有要求時提交CCAA。
2.8.4年度確認從注冊次年開始實施，在注冊日期的對應月份申報。注冊當年無需年度確認。
2.9再注冊要求
2.9.1 各級別審核員應每3年進行一次再注冊，以確保持續符合本準則相應注冊級別的各項要求。
2.9.2 實習審核員再注冊要求
a)注冊證書到期前3個月內，向CCAA提出再注冊申請;
b)注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范;
c)已妥善解決任何針對其審核表現的投訴;
d)完成CCAA指定的專業發展活動(適用時)。
2.9.3 審核員再注冊要求
a)注冊證書到期前3個月內，向CCAA提出再注冊申請;
b)注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范;
c)已妥善解決任何針對其審核表現的投訴;
d)完成CCAA指定專業發展活動(適用時);
e)完成歷年的年度確認;
f)注冊證書有效期內，完成至少4次相應認證領域完整體系審核或等效的部分體系審核;
g)當不能滿足再注冊的審核經歷要求時，申請人應通過2.6.2規定的筆試。
注：3次部分體系審核可視為1次完整體系審核。本注釋僅適用于再注冊時審核經歷的計算
2.9.4主任審核員再注冊要求
a)注冊證書到期前3個月內，向CCAA提出再注冊申請;
b)注冊證書有效期內持續遵守審核員行為規范;
c) 已妥善解決任何針對其審核表現的投訴;
d)完成CCAA指定專業發展活動(適用時)。
2.10見證與擔保
2.10.1 實習審核員和主任審核員申請人無見證與擔保要求。
2.10.2審核員申請人應由一名見證與擔保人員對申請人實施現場審核見證并對申請人個人素質、審核技能和個人基本信息出具見證和擔保意見。
2.11機構推薦
2.11.1 實習審核員申請人無機構推薦要求。
2.11.2審核員和主任審核員申請人應由所在認證機構推薦，推薦機構應對申請人資格經歷的真實性進行核實，并對申請人個人素質、知識與技能是否適合從事審核活動提出推薦意見。
第三章 注冊決定與申訴、投訴處理
3.1注冊決定
CCAA考核人員根據評價考核過程中收集的信息形成評價考核結論，給出申請人是否適宜注冊的意見。
CCAA注冊管理人員對考核結論、注冊意見進行審定，做出是否予以注冊的決定。注冊管理人員應未參與過對申請人的評價考核與培訓。
CCAA秘書長審核注冊意見和注冊決定，批準注冊決定。
3.2注冊公告及注冊證書
3.2.1 對批準注冊/再注冊的申請人，CCAA將予以公告并頒發/換發注冊證書，證書有效期3年。對不予注冊的申請人，CCAA將通知推薦機構或本人。
3.2.2 CCAA秘書長負責批準注冊公告和簽發注冊證書。
3.2.3 注冊公告包含下列信息：
—-注冊人員姓名;
—-注冊領域(注冊專業);
—-注冊級別和注冊證書編號;
—-注冊日期和/或有效期;
—-推薦機構名稱。
3.2.4 注冊證書包含下列信息：
—-CCAA的名稱、標識;
—-注冊準則信息;
—-注冊人員姓名和身份識別信息;
—-注冊領域(注冊專業);
—-注冊級別和注冊證書編號;
—-注冊(批準)日期和有效期。
3.2.5 注冊人員使用注冊證書，應遵守CCAA《證書及標識使用規則》，在取得注冊證書之前應簽署《認證人員注冊證書、標識使用承諾》。
3.2.6 CCAA擁有頒發的各類注冊證書的所有權。注冊人員資格被暫停期間和撤銷后，不得使用相應證書。
3.3注冊時限
對于符合要求的注冊申請，CCAA將在30個工作日內完成注冊批準。因申報信息和資料不真實、不完整或不符合要求，造成注冊過程延遲的時間，不計入注冊時限。
3.4注冊收費
CCAA依據《認證人員注冊收費規則》收取注冊費用，注冊申請人和已注冊人員應遵照規則繳納相應費用。評價和注冊過程一經開始，不論注冊結果如何，注冊費用將不予退還。
注：《認證人員注冊收費規則》見CCAA網站。
3.5申訴
3.5.1 CCAA依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，處理注冊人員的申訴，包括：
—-注冊申請人或注冊人員對CCAA做出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴;
—-投訴人因不同意CCAA的投訴處理決定提出的申訴。
3.5.2申訴應在相關決定做出后30天內，以書面形式向CCAA提交。
3.5.3 申訴人可從CCAA網站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，CCAA也可應申訴人的請求提供該規則。
3.6投訴
3.6.1 針對注冊人員的投訴
CCAA依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，處理針對注冊人員違反注冊要求和行為規范的行為的投訴。
3.6.2 針對CCAA的投訴
CCAA依據《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，處理針對CCAA工作人員在注冊活動中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對CCAA的爭議處理決定提出的投訴。
3.6.3 投訴人可從CCAA網站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規則》，CCAA也可應申請人的請求提供該規則。
第四章 監督與資格處置
4.1推薦機構認證人員管理要求
4.1.1推薦機構應建立相應認證人員管理制度并有效實施。
4.1.2 推薦機構應將認證人員管理制度文件提交CCAA備案。其管理制度文件內容至少應包括：認證人員能力評價系統的建立與實施;認證人員現場見證活動的要求和實施;指定的見證評價人員和申請信息資料核實人員的評價、選擇、培訓與能力保持;認證人員培訓的管理與實施等。
4.1.3推薦機構應對申請人資格經歷的真實性進行核實，并對申請人個人素質、知識與技能是否適合從事審核活動進行評價，提出推薦意見。
4.2 監督
4.2.1 CCAA將通過處理投訴、接受聘用機構和受審核方反饋及年度確認等方式收集信息，對各級別審核員持續保持其能力和個人素質以及遵守行為規范的情況進行監督。
4.2.2 CCAA將根據推薦機構申報資料情況、申投訴等外部信息，制定對推薦機構的監督計劃;CCAA將根據監督中發現的問題，要求推薦機構采取必要的整改措施。
4.2.3 CCAA將采用資料審查與現場評價(必要時)相結合的方式，對認證機構人員管理能力和狀況、過去和當前的業績等進行監督。監督的方式：
—-通過國家認監委、認可機構及協會的聯合檢查了解機構的認證人員管理狀況;
—-通過索要和調閱資料的方式查證認證機構人員狀況、人員管理能力(包括人員管理數據庫的使用)等;
—-必要時，采取認證機構現場監督的方式，現場監督包括與推薦機構管理人員的溝通、人員管理實施情況的核查等;
—-通過推薦機構對推薦申請人的認證活動及能力進行監督(如：認證檔案的調閱、必要時的面談等)。
4.2.4 CCAA對注冊審核員進行信用管理，認證機構應按協會要求對審核員進行信用管理。
4.3資格處置
4.3.1推薦機構應對申請人申報的有關資格經歷的信息、資料的完整性和真實性負責。若推薦機構隱瞞申請人的虛假信息或提供誤導性信息，推薦出現失實，造成嚴重后果的，CCAA將按照《注冊人員資格處置規則》，對推薦機構的推薦資格進行處置。
4.3.2 見證與擔保人員應認真負責，盡到核實、審查的責任。如見證結論與擔保意見失實，造成嚴重后果的，CCAA將按照《注冊人員資格處置規則》相關規定對見證與擔保人員進行處置。
4.3.3 對違反行為規范、不滿足注冊要求的各級別審核員，經調查核實，CCAA將按照《注冊人員資格處置規則》給予警告、暫停注冊資格、降低注冊級別，直至撤銷注冊資格的處置。